Ziel - Prozess - Matrix zur Auditprogramm Planung

Mit der Vorlage Auditprogramm ISO 9001 erhalten eine ausführliche Matrix zur Planung, Organisation und Kontrolle interner Qualitätsmanagement-Audits. Unsere Auditprogramm Excel Vorlage hilft Ihnen dabei, ein internes Auditprogramm gemäß den ISO 9001 Anforderungen zu planen und umzusetzen. Mit diesem Dokument setzen Sie direkt die entsprechenden Forderungen der ISO 9001 um. So fordert die Qualitätsmanagement Norm ISO 9001 beispielsweise, dass Unternehmen ein oder mehrere Auditprogramme planen, aufbauen und verwirklichen muss. Dabei müssen unter anderem auch die Häufigkeit der Audits, Verantwortlichkeiten sowie Anforderungen an die Planung oder auch die Berichterstattung berücksichtigt werden. Damit Sie das Managementsystem möglichst gut unterstützen, können Sie mit Hilfe dieser Vorlage die Forderungen der Norm Schritt für Schritt umsetzen. Durch die Ermittlung der Audit-Häufigkeit, der Dauer eines jeden Audits sowie der Auditzeit können Sie dank der Vorlage den Auditumfang darstellen. Zudem berücksichtigt unser ISO 9001 Auditprogramm die Prozessstabilität und können Risiken zugeordnet werden, die während des Audits besonders zu beachten sind. Außerdem können Sie neben der Verantwortlichkeit der Auditoren auch die entsprechenden Normabschnitte der ISO 9001 zuordnen. Der Bedeutung der betroffenen Prozesse wird mit der Aufteilung nach Prozess-Kategorien in Führungsprozesse, Kernprozesse und Unterstützungsprozesse Rechnung getragen. Die Spalten des Auditprogramms setzen die folgenden Forderungen der DIN EN ISO 9001 um und ermöglichen die Planung und Verwirklichung des Auditprogramms:
- Darstellung des Auditumfangs (Audithäufigkeit, Dauer)
- Berücksichtigung der Prozess-Stabilität
- Zuordnung von Risiken, die im Audit zu beachten sind
- Ergebnisse vorheriger Audits
- Zuordnung besonderer Auditmethoden (z.B. Remote-Audit)
- Status der Umsetzung, Überwachung des letzten Audits
- Verantwortlicher Leadauditor
- Zuordnung der Abschnitte der DIN EN ISO 9001

Damit Ihnen die Anwendung der Excel Vorlage leichter fällt, finden Sie in dem Dokument ein Auditprogramm beispielhaft ausgefüllt. Nach Aufstellung des Auditprogramms ist dieses an betroffenen Parteien zu kommunizieren. Ebenfalls können Sie auf Basis des Programms die benötigten Ressourcen festlegen und dieses für das Audit bereitstellen. Wenn Sie Ihr ISO 9001 Auditprogramm aufsetzen, sollten Sie darauf achten, dass die internen Audits alle vom Qualitätsmanagementsystem betroffenen Bereiche und Prozesse abdecken.  Interne Audits stellen ein nützliches Werkzeug zur Überwachung der Wirksamkeit Ihres Qualitätsmanagementsystems dar. Dabei wird die Systemdokumentation, wie z.B. Handbuch, Prozessbeschreibungen oder Formblätter, auf Übereinstimmung mit den ISO 9001 Anforderungen, den Kundenanforderung sowie behördlichen Anforderungen überprüft. Des Weiteren wird ermittelt, ob die angeordneten Maßnahmen wirksam und ausreichend sind, die vorgegebenen Ziele zu erreichen und ob die Maßnahmen bei Ihren Mitarbeitern bekannt sind und umgesetzt werden.